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来源:券业行家
传说贵圈多的是男盗女娼,或许并非夸张的说法。前有投行美女“下海”,又见券商高管“做贼”,让吃瓜群众颇有港剧既视感。
高管被禁
来自香港证监会的最新公告,揭示了一起罕见的券商高管犯罪事件。
本案的当事人梅作华,曾是宝通证券亚洲有限公司(简称:宝通证券)负责人员。2022年以来,他相继以第1类(证券交易)和第6类(就机构融资提供意见)牌照在宝通证券执业;以第4类(就证券提供意见)及第9类(提供资产管理)牌照在宝通基金管理有限公司(简称:宝通基金)执业。
因窃取一个遗留在ATM机的钱包,梅作华于2024年6月被香港警方逮捕。同年9月,法院以盗窃罪判处监禁两个月,缓刑三年,并被命令支付3.400元,以偿还被窃财物。
行家当场就石化了:按说,香港有着多年的繁荣,金融人士更是多金的才俊。捡了个被遗忘的钱包,涉案金额3,400,还是港币,为何会定性为盗窃?并且当事人还直接认了罪?这是否有什么内情?
案件的“焦点”,远不止于“盗窃”本身。
依照香港证监会相关规定,持牌人员被刑事起诉需要第一时间报告。而本案的当事人却隐瞒了此事长达三个月,直到判决书做出,方向香港证监会通报。
为此,香港证监会认定其犯有失当行为,并非继续获发牌进行受规管活动的适当人选。考虑到当事人合作表现,以及过往无违规记录,香港证监会撤销其全部牌照及担任宝通证券负责人的核准,两年内禁止重投业界。
持牌机构
因注册于香港,在“中土”以“隔空”方式查询宝通证券,行家并没有发现太多公开信息。
唯一的线索来自一家港股上市公司,新华汇富金融控股有限公司(简称:新华汇富金融)。
东方财富网收录了新华汇富金融(00188.HK)自2007年以来的定期报告,其中均出现了宝通证券的身影。相关年报载明,宝通证券为新华汇富金融重要的联营公司,后者持有其30%股权。
更早之前,宝通证券曾在2017年担任松景科技(01079.HK)发行新股的配售代理。而在新浪微博,“宝通证券”未获得认证,并且“荒废”多年未有更新。某三方招聘网站,其招聘信息也停留在2018年。
券商窃案
说到做贼,行家想起《红楼梦》的名场面,贾母一出《掰谎记》:“鬼不成鬼,贼不成贼”。任他“满腹文章”,“难道那王法就看他是个才子,就不入贼情一案了不成?”
然而,券商领域的“窃格瓦拉”,可能并非个例。在此之前,行家从香港证监会的通报中发现了至少两起案件。
2024年9月,香港证监会终身禁止UBS AG前联席董事林忠耀重投业界。相关公告和判决显示,这位精英人士利用职务之便“监守自盗”,将原本应补偿给客户的款项转移到了自己的账户,并在事情败露之际出逃未遂。
2020年3月,香港证监会对中华太平洋证券有限公司(简称:中华太平洋)前客户主任巫秀华处以“终身禁入业界”处罚。相关判决显示,2005年1月至2012年10月期间,她利用职务之便,利用虚假文件及纪录,先后挪用公司客户价值约1.1亿港元的股份。为了“掩饰罪行”,她串通时任公司结算文员许芳婷“做假账”。香港法院以串谋偷窃和串谋欺诈两项罪名,判处19年3个月监禁。
而在裁判文书网大幅下架之前,行家也找到了一些“中土”人士的盗窃事件,只是“段位”似乎不太够。
2020年3月,时任大通证券营销总监刘某某,与其母魏某某上演“母慈子孝”,盯上了亲属牛某的“小金库”。刘某某向公司理财顾问徐某允诺10%的“好处费”,月黑风高夜,两人潜入牛某的厂房,盗取现金225万元。案发后,亲自动手的主犯从犯,均被判刑十年,罚金十万;“幕后主谋”魏某某判刑八年,罚金八万。
2018年8月,海通证券退休员工刘某,在银行等待办理业务时,顺走了邻座的华为手机,价值超过4000元。事后,刘某“党性觉醒”,“迷途知返”,向公安机关自首退赃。法院以盗窃罪判处罚金4000元,免于坐牢。
2016年12月,时为海通证券黑河营业部员工的丁某某,在超市购物时“手速过快”,带走货架上的钱包,中有合计1634元的现金和外币。次日,她在办公场所被抓获。后被判处拘役三个月,缓刑四个月,并处罚金2500元。
这也让行家感到“惭愧”:西装革履的金融精英,本可凭借专业水平叱咤风云。纵然心怀“不轨”,也应该犯下“窃国”之罪,方便各类专家洗地。
都说窃钩者诛,窃国者侯。可惜他们连“钩”都没窃明白,就因为“小偷小摸”而锒铛入狱。
卿本佳人,奈何做贼。
曾经操纵亿万资金的金手指,悄然伸向他人的钱包;曾经签下的风险评估意见书,却输给了一时的贪念。
券商人士的盗窃案,早已超越个体失德的范畴,折射出高压环境下的风险。而监管层如何在严格追责与心理干预机制之间取得平衡,或将影响未来金融业合规建设的方向。
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